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    北京證監局開八張罰單!機構資管業務違規等問題被集中處罰

    發布日期:2022/3/28 19:04:40 瀏覽:

    來源時間為:2021-12-6

    近日,北京證監局集中披露了8份行政監管措施決定書,對6家機構和5名責任人開出罰單,涉及一家證券公司、兩家期貨公司、一家私募機構和一家投資咨詢公司。

    △來源:北京證監局官網

    再觸監管紅線“牛散”陳發樹違規舉牌被警示

    △來源:北京證監局官網

    北京證監局近日發布了《關于對新華都實業集團股份有限公司、新華都實業集團(上海)投資有限公司、陳發樹、林玉葉、陳焱輝采取出具警示函措施的決定》。

    知名“牛散”、福建前首富陳發樹,因舉牌未及時公告遭北京證監局處罰。陳發樹此次舉牌森特股份,不僅旗下公司齊出動,還發動了家人,包括妻子林玉葉、兒子陳焱輝。森特股份在2021年累計漲幅超過470。

    舉牌意為收購。《證券法》規定,投資者持有一個上市公司已發行股份的5時,應在該事實發生之日起3日內,向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司并予以公告,并且履行有關法律規定的義務。

    經北京證監局調查,新華都實業集團股份有限公司、新華都實業集團(上海)投資有限公司、陳發樹、林玉葉、陳焱輝與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特股份股東,互為一致行動人。2021年12月6日,陳發樹名下證券賬戶陸續買入150萬股森特股份股票,上述一致行動人合計持股比例由4.78上升至5.06。該持股變動信息未在3日內公告,直至2021年12月31日才對外公告;且2021年12月6日至12月29日期間,當事人名下證券賬戶繼續買賣森特股份股票,使持股比例維持在5以上,最高至5.20。

    北京證監局認為,上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(證監會令第166號)第十三條的規定,依據《上市公司收購管理辦法》(證監會令第166號)第七十五條規定,決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

    內控存在缺陷期貨公司被責令整改

    中國國際期貨、九州期貨等期貨公司被責令改正,監管罰單劍指內部資料保管不完善、內控不足等問題。

    經查,中國國際期貨股份有限公司存在以下問題:一是《公司章程》部分內容與法規沖突,《公司章程》在董事和高管任職期限、監事會運行等方面的要求未得到嚴格執行;二是公司內部管理資料保管不完善。

    △來源:北京證監局官網

    九州期貨存在以下違規事實:一是未按公司制度規定對部分居間人開展盡職調查,未對居間人信息進行有效審核;二是未按照公司制度規定對部分客戶進行回訪。上述問題反映出公司居間人管理存在內控缺陷。

    △來源:北京證監局官網

    此外,劉向龍作為時任九州期貨副總經理,分管經紀業務部,負責管理公司居間人業務,對上述問題負有直接管理責任,北京證監局對其采取出具警示函的監管措施。

    △來源:北京證監局官網

    和訊信息存在對過往業績進行誤導性的營銷宣傳

    △來源:北京證監局官網

    因在開展證券投資咨詢業務過程中存在違規行為,和訊信息科技有限公司被北京證監局采取責令改正的監管措施。

    具體來看,一是證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范,存在對過往業績進行誤導性的營銷宣傳;二是對證券投資顧問業務推廣環節留痕管理不到位。和訊信息違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)第二十四條、第二十八條第一款的規定。

    北京證監局表示,和訊信息應在收到本決定之日起,立即開展全面整改工作,嚴格落實《暫行規定》等相關規定,切實提高業務合規管理水平,于1個月內完成整改并提交書面整改報告。

    新時代證券被要求依法合規開展資產管理業務

    △來源:北京證監局官網

    北京證監局決定書顯示,新時代證券在開展資產管理業務過程中,存在向地方政府及其所屬部門提供融資,并接受地方政府及其所屬部門擔保承諾的情形。

    今年以來,新時代證券已經連收兩張罰單。在今年2月份,由于在受托管理公司債期間,對發行人募集資金使用存在監督不到位、對發行人信息披露督導不到位的情況,江蘇證監局決定對新時代證券采取出具警示函的監管措施。

    來源:央視財經

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